ก.ล.ต. เชือด 5 มาร์เก็ตติ้งสั่งภาคทัณฑ์ 1 ปี โทษฐานใช้ไอดีคนอื่นคีย์ออเดอร์ลูกค้า

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า
สั่งภาคทัณฑ์นางสาวมณีกร ขวัญทะเล นางสาวอรทัย ผลประเสริฐสิน
นายเกรียงศักดิ์ จิตรไกรสร นายปุลวิชช์ สามภักดี และนายอดิศักดิ์ สุภานุรักษ์

ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับ ความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 1 ปี
เนื่องจากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย
เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543

กล่าวคือ เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้บุคคลอื่นทราบ
และไม่ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนในการส่งคำสั่งซื้อขาย

การที่เจ้าหน้าที่การตลาดทั้ง 5 ราย
มีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ
เข้าข่ายเป็นการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติงาน
ซึ่งกำหนดโดยหน่วยงานหรือสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์
อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 3 (11)
แห่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548

เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548
ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ เป็นเวลา 1 ปี
โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 30 พฤษภาคม 2549 ถึงวันที่ 29 พฤษภาคม 2550

อนึ่ง ในกรณีนายอดิศักดิ์ฯ เนื่องจากดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส
สำนักกรรมการอำนวยการ บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ซึ่งมีฐานะเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/ น/ข. 4/2548
เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ลงวันที่17 มกราคม 2548

ดังนั้นการที่ตลาดหลักทรัพย์ ฯ มีคำสั่งลงโทษดังกล่าว
จึงเป็นเหตุให้นายอดิศักดิ์ฯ มีลักษณะต้องห้ามของการเป็นผู้บริหาร
ของบริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 4 แห่งประกาศดังกล่าวประกอบกับข้อ 3 (11) แห่งประกาศ
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 3/2548 ด้วย

แต่พฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามดังกล่าวไม่ร้ายแรงถึงขั้นที่จะมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่า
หากเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ต่อไปจะทำให้เกิดความเสียหาย
ต่อประโยชน์ของประชาชนหรือทำให้ผู้ลงทุนขาดความเชื่อมั่นต่อภาคธุรกิจหลักทรัพย์
ก.ล.ต. จึงให้นายอดิศักดิ์ฯ เป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ต่อไปได้

ทั้งนี้ หากนายอดิศักดิ์ฯ มีพฤติกรรมที่เข้าข่ายลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์
ตามประกาศที่เกี่ยวข้องอีก ก.ล.ต. จะดำเนินการอย่างเคร่งครัดต่อไป