ก.ล.ต.ลงโทษอดีตผู้จัดการบลจ.AJF กรณีลงทุนตั๋ว B/E ของ PICNI ไม่รอบคอบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)ออกประกาศลงโทษอดีตผู้จัดการกองทุนรวมและบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม(บลจ.) อยุธยาเอเจเอฟ (AJF) ขาดความระมัดระวังและรอบคอบในการตัดสินใจลงทุนตั๋วแลกเงินของ บมจ.ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น(PICNI)
ก.ล.ต.จึงปฏิเสธการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุน เป็นเวลา 6 เดือน( 15 ก.พ.- 14 ส.ค. 49) กับนายสุชาติ เตชะโพธิ์ไทร อดีตรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุน และผู้จัดการกองทุนรวม ของ AJF และ สั่งเปรียบเทียบปรับเป็นจำนวนเงิน 323,437.50 บาท กับ บลจ. AJF ที่มีความบกพร่องในระบบการปฏิบัติงาน
ทั้งนี้ จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 28-29 ก.ค. 48 และวันที่ 4 ส.ค. 48 พบว่า นายสุชาติ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุน และผู้จัดการกองทุนรวม ของ AJF ได้ลงทุนในตั๋วแลกเงิน PICNI เพื่อกองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 เมื่อวันที่ 14 มิ.ย.48 ด้วยการรับซื้อตั๋วแลกเงินดังกล่าวจากกองทุนรวมอีก 2 กองภายใต้การจัดการของ AJF ที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งถือหน่วยลงทุนร้อยละ 99.99 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมด
ทั้ง ๆ ที่ก่อนหน้านี้ได้ปรากฏข่าวต่อสาธารณชนอย่างชัดเจนว่า ก.ล.ต.ได้มีคำสั่งให้ PICNI แก้ไขงบการเงิน และจัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit) แต่นายสุชาติยังคงใช้งบการเงินปี 2547 ของ PICNI ที่ยังไม่ได้แก้ไขในการทบทวนฐานะทางการเงินของบริษัท ซึ่งถือว่าเป็นการใช้ข้อมูลที่ไม่เพียงพอ ไม่เหมาะสมและเชื่อถือไม่ได้
และยังปรากฏว่า ภายหลังการตัดสินใจลงทุนเพียง 1 วัน ที่ประชุมคณะกรรมการลงทุนของ AJF ซึ่งมีนายสุชาติเป็นประธาน ก็ได้มีมติให้ผู้จัดการกองทุนเข้าพบผู้บริหารระดับสูงของ PICNI โดยเร็วที่สุด เพื่อประเมินฐานะทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของ PICNI ดังนั้น การลงทุนดังกล่าวจึงสะท้อนให้เห็นถึงการขาดความระมัดระวังและรอบคอบในการใช้ข้อมูล
การกระทำของนายสุชาติข้างต้นถือว่า มีความบกพร่องในหน้าที่ คือไม่ได้ใช้ข้อมูลที่เพียงพอและมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้ อันเป็นการกระทำผิดมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้จัดการกองทุนรวม... ก.ล.ต.จึงเห็นสมควรให้มีการลงโทษสั่งพักนายสุชาติจากการเป็นผู้จัดการกองทุนรวมเป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากก่อนการพิจารณาของ ก.ล.ต.จะแล้วเสร็จ นายสุชาติได้ขอคืนการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม มีผลตั้งแต่วันที่ 12 ธันวาคม 2548
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงได้บันทึกพฤติกรรมดังกล่าวไว้เป็นประวัติ ซึ่งหากนายสุชาติจะยื่นขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต. ก็จะปฏิเสธไม่ให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 6 เดือน ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 15 ก.พ.- 14 ส.ค.19
สำหรับ AJF ที่ปล่อยให้เกิดพฤติกรรมข้างต้นขึ้นนั้น ก.ล.ต.พบว่าสาเหตุเกิดจากระบบในการทบทวนเครดิตของผู้ออกตราสาร (credit review) ของ AJF ไม่เพียงพอ และ รายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับการอนุมัติให้ลงทุน (approved list) ไม่มีการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน ซึ่งเรื่องดังกล่าวถือเป็นการกระทำที่ผิดหลักเกณฑ์ในเรื่องการจัดระบบงานตามที่กำหนดในประกาศ ของ ก.ล.ต.
คณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีมติเมื่อวันที่ 30 ม.ค.49 ให้ทำการเปรียบเทียบปรับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 323,437.50 บาท นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้สั่งการให้ AJF ปรับปรุงแก้ไขระบบการปฏิบัติงานอย่างเร่งด่วน ซึ่งภายหลังจากที่ ก.ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบระบบการปฏิบัติงานภายในของบริษัทในเวลาต่อมาพบว่า ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปโดยเหมาะสมแล้ว
ปัจจุบัน PICNI ได้ชำระหนี้ตามตั๋วแลกเงินให้แก่กองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 ครบถ้วนแล้ว